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주요 유형별 조정 사례
한국거래소에서 조정한 분쟁의 주요 유형을 실제 처리된 사례를 중심으로 정리하였습니다. 분쟁조정을 신청하기 전에 참고하시기 바랍니다.
- 01 과다일임매매
- 위임의 취지 일탈 또는 주의의무를 다하지 않은 과도한 매매행위
- 02 임의매매
- 고객의 위탁 또는 위임없이 고객재산으로 거래하는 행위
- 03 부당권유
- 고객의 투자상황 고려 없이 위험성 높은 거래를 권유 등
- 04 주문집행
- 주문집행 오류 및 불합리한 반대매매 처리
- 05 전산장애
- 전산장애 발생에 대한 증권.선물 회사의 관리 책임 및 적절한 사후조치
- 06 기타
- 수수료 및 이자, 증자청약 안내 및 기타 선관주의 의무 위반 여부
- 과다일임매매
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증권·선물회사의 임직원이 고객으로부터 종목, 수량, 가격, 매매의 시기 및 방법 등 주식이나 선물·옵션투자등에
관한 권한 일체를 위임받아 고객의 이익을 무시하고 증권·선물회사의 영업실적만을 높이기 위해 무리하게
빈번히 매수·매도를 반복함으로써 고객에게 손해를 입힌 경우를 말합니다.
건/페이지(총 64 건)
| 번호 | 제목 | 첨부파일 |
|---|---|---|
| 64 | 미수거래제한과 관련한 직원의 잘못된 안내로 인한 손해배상 청구의 건(2006-101호)  |
1 |
| 63 | HTS 전산장애로 인한 손해배상청구의 건(2009-141호) |
1 |
| 62 | 전산장애 이후 선관주의의무 위반으로 인한 손해배상청구의 건(2002-14호) |
1 |
| 61 | 전산시스템 주문지연현상으로 인한 손해배상청구의 건(2002-2호) |
1 |
| 60 | 전산장애 및 주문불이행으로 인한 손해배상청구의 건(2001-20호) |
1 |
| 59 | 전산장애로 인한 전매도지연 손해배상청구의 건(2001-5호) |
1 |
| 58 | 전산장애로 인한 전매도지연 손해배상청구의 건(2001-4호) |
1 |
| 57 | 전산장애로 인한 전매도지연 손해배상청구의 건(2001-1호) |
1 |
| 56 | KOSPI200 지수 옵션거래에서 증권회사의 증거금 추가납부 통보없이 행한 반대매매로 인해 발생한 손해배상 청구의 건(2004-9호) |
1 |
| 55 | 전산장애 및 주문불이행으로 인한 손해배상청구의 건(2001-20호) |
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- 컴플라이언스지원팀
- 02-1577-2172